“临死股东大会”：当事律师和律所被采取行政监管措施
深圳证监局认为，作为资本市场重要“看门人”，律师事务所及执业律师应当勤勉尽责、认真履职，提供专业、审慎的法律服务，推动提升上市公司信息披露质量。
5月18日晚间，深圳证监局官网发文显示，17日对北京市中伦（深圳）律师事务所开展现场检查。针对检查发现的问题，18日依法对该所采取责令改正的监管措施，对三名律师采取出具警示函的监管措施。
1、深圳证监局关于对赖继红、刘方誉、庄颖采取出具警示函监管措施的决定
行政监管措施决定书（2022）80号
赖继红、刘方誉、庄颖：
根据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）相关规定，我局对北京市中伦（深圳）律师事务所就深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次临时股东大会出具法律意见书业务进行了专项检查。经查，北京市中伦（深圳）律师事务所在出具上述法律意见书过程中，存在事后编制核查验证计划并报送质控内核、法律意见书存在严重文字错误、律师见证股东大会召开过程不完整等问题。我局已依法对北京市中伦（深圳）律师事务所采取了责令改正的监管措施（深圳证监局行政监管措施决定书〔2022〕79号）。
赖继红、刘方誉、庄颖分别作为北京市中伦（深圳）律师事务所负责人、经办律师在上述法律意见书签字，赖继红还作为负责人审批同意上述法律意见书，刘方誉、庄颖作为经办律师起草上述法律意见书、到现场见证股东大会，对上述相关违规行为负有主要责任。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定，我局决定对赖继红、刘方誉、庄颖采取出具警示函的监管措施。
如对监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2、深圳证监局关于对北京市中伦（深圳）律师事务所采取责令改正监管措施的决定
行政监管措施决定书（2022）79号
北京市中伦（深圳）律师事务所：
根据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）相关规定，我局对你所就深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次临时股东大会出具法律意见书业务进行了专项检查。经查，你所内核指引要求法律意见书披露之日起7日内将相关文件报内核部门进行质控审核，你所在出具上述法律意见书过程中，存在事后编制核查验证计划并报送质控内核、法律意见书存在严重文字错误、律师见证股东大会召开过程不完整等问题。
上述行为不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十三条、第二十三条等规定要求，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定，我局决定对你所采取责令改正的监管措施。你所应当高度重视上述问题，采取有效措施完善相关制度，进一步加强出具法律意见书的流程管控，切实提高证券法律业务执业质量，自收到本决定书之日起一个月内完成整改工作，并向我局提交书面报告。
如对监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年5月18日
